НБУ направил предостережения трем банкам, один из них оштрафован на 300 тыс. грн




НБУ направил предостережения трем банкам, один из них оштрафован на 300 тыс. грн

НБУ направил предостережения трем банкам, один из них оштрафован на 300 тыс. грн

Штраф получил Полтава-банк, а Креди Агриколь и МИБ – письма с предупреждением

Нацбанк в апреле вынес письменные предупреждения трем банкам, а одного из них еще и оштрафовал. Такие меры приняты по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения, сообщает пресс-служба регулятора.

Речь идет о таких банках:

  • Креди Агриколь Банк. В качестве меры воздействия НБУ дал письменное предостережение за то, что банк немедленно не сообщил в специально уполномоченный орган о попытке установления деловых отношений с физлицом, которое включено в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или в отношении которого применены международные санкции.
  • Международный инвестиционный банк (МИБ). В качестве меры воздействия Нацбанк также дал письменное предостережение. Во-первых, за нарушение требований по разработке, внедрению и постоянному обновлению внутренних документов банка по вопросам финансового мониторинга. Во-вторых, за неосуществление должной оценки финансового состояния клиентов.
  • Полтава-банк. Регулятор оштрафовал его на 300 тыс. грн за неосуществление на постоянной основе надлежащего анализа финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов. Также НБУ направил ему письменное предостережение за то, что тот ненадлежащим образом изучает клиентов.

Напомним, в I квартале 2020-го Нацбанк направил правоохранителям в результате проверок по вопросам финмониторинга шесть писем с информацией о подозрительных финансовых операциях клиентов банков и небанковских финансовых учреждений на общую сумму более 13,5 млрд грн.



Добавить комментарий