Гонконгский регулятор рынка применил штрафные санкции к инвестиционному банку.

В понедельник Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам наложила штраф в размере 10 миллионов гонконгских долларов (1,27 миллиона долларов США) на ценные бумаги BOCI за нарушение нормативных требований при продаже инвестиционных продуктов.

Во второй раз BOCI был оштрафован за нарушение нормативных требований. В 2009 году компания была оштрафована на 3 миллиона гонконгских долларов за неспособность установить надлежащий контроль для защиты ценных бумаг клиентов.

Наказание наступает сразу после того, как SFC в четверг наложил рекордный штраф в размере 786,7 млн ​​гонконгских долларов на инвестиционные банки UBS, Morgan Stanley, Merrill Lynch и Standard Charted за невыполнение своих обязанностей в качестве спонсоров IPO.

Дисциплинарное взыскание SFC последовало за расследованием, в ходе которого выяснилось, что BOCI Securities не выполнила различные нормативные требования, касающиеся профилирования клиентов, должной осмотрительности продуктов и оценки пригодности при продаже и распространении инвестиционных продуктов.

Открыть компанию в Гонконге в соответствии с действующим законодательством помогут специалисты Bridges Wealth Managment Solutions.

В течение одного из этих периодов времени, который продолжался с апреля 2015 года по март 2016 года, регулятор рассматривал распределение облигаций брокером среди своих клиентов.

В течение более короткого четырехмесячного периода, с октября по декабрь 2016 года, регулятор рассмотрел вопрос о продаже компанией облигаций, паевых инвестиционных фондов и облигаций.

«В частности, BOCI Securities не смогла должным образом оценить и определить уровень допуска своих клиентов и инвестиционную стратегию в некоторых случаях», — говорится в сообщении SFC.

Эти требования направлены на то, чтобы инвестиционные рекомендации, данные клиентам, соответствовали их склонности к риску и финансовым возможностям.

Комиссия заявила, что фирма также не смогла поддерживать эффективный внутренний контроль, чтобы убедиться, что процедуры продажи ее инвестиционных продуктов соответствуют нормативным требованиям.

Принимая решение о штрафе, SFC учел, что BOCI Securities предпринял корректирующие меры для улучшения своей структуры и процедур пригодности для рассмотрения жалоб клиентов в отношении продажи и распространения инвестиционных продуктов.

Наказания SFC, наложенные в этом году уже намного превысили 194 млн. гонконгских долларов в 2018 году.

В прошлом году SFC оштрафовала HSBC Broking Securities (Asia) на 9,6 млн гонконгских долларов за нарушения в продаже облигаций фирмы в 2015 и 2016 годах.

У частного банка HSBC (Suisse) есть нежелательное различие в том, что он получил единовременный штраф в размере 400 миллионов гонконгских долларов в ноябре 2017 года после того, как проиграл апелляцию на решение 2015 года о неправомерных действиях, связанных с продажей структурированных продуктов, связанных с Lehman Brothers.

Томас Аткинсон, исполнительный директор SFC и глава его исполнительного отдела, сказал в своей октябрьской речи, что SFC расследует 30 случаев предполагаемого неправомерного поведения спонсора, в которых участвуют 28 фирм-спонсоров и 39 заявок на листинг.

Комиссия в этом году планирует подать в суд на 60 человек и компании за злоупотребления, добавил он.