Федеральный судья Филадельфии Джон Мерфи отклонил мировое соглашение на $40 млн между Vanguard Group и инвесторами, обвинявшими компанию в завышенных налоговых обязательствах. По мнению суда, предложенная сделка не принесла бы выгоды пострадавшим, поскольку аналогичные выплаты уже предусмотрены в более крупном урегулировании с Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).
Известно, что ранее инвестиционный гигант Vanguard согласился выплатить $135 млн. Если бы суд одобрил оба соглашения, инвесторы фактически получили бы меньше: $40 млн вычли бы из общей суммы, а еще $13 млн ушло бы на покрытие судебных издержек.
«Математика неумолима. Урегулирование с SEC гарантирует инвесторам те же выплаты, но без вычетов на адвокатов», — отметил Мерфи в своем решении.
Напомним, конфликт начался в декабре 2020 года, когда компания снизила минимальный порог инвестиций в целевые фонды с $100 млн до $5 млн. Это привело к массовому переходу клиентов из более дорогих розничных фондов в дешевые институциональные. В результате оставшиеся инвесторы столкнулись с налоговыми последствиями из-за вынужденной продажи активов.
Vanguard, управляющий активами на $10,4 трлн, настаивал, что отклонение соглашения усложнит урегулирование параллельных исков. Однако суд счел аргументы неубедительными.
Представители компании и истцов пока не прокомментировали решение.
